纽交所系统故障后续:数千份索赔砸来 或仅六成能获全额赔付
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2024-03-31 16:32:13
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  据知情人士透露,因上个月纽约证券交易所交易系统严重故障而蒙受损失的投资者,可以收回他们的所有损失,但前提是他们的交易符合纽交所的赔付条件。

  知情人士指出,纽交所的所有者洲际交易所(ICE)在最近几天已陆续告知客户,纽交所计划弥补上月异常停牌事件中,客户提交或发送到纽交所的订单所面临的损失,但在其他交易所触发的亏损交易将不会得到赔付。

  据相关人士表示,投资者提交的索赔申请中可能只有约60%符合这一全额赔偿的条件。

  预计纽交所此次系统故障赔偿的总额将达到数百万美元,远远超过其每月为业务中断索赔而拨备的50万美元,以及另外5万美元的补充额度。知情人士指出,纽交所可能必须获得监管机构的许可,才能够弥补这些超额的损失。

  纽交所发言人周一在一份电子邮件声明中表示,“根据纽交所的规则,我们将为交易所收到的所有受影响订单客户的索赔进行100%赔付。这是在我们这一透明、公开的交易所进行交易而能获得的保护措施的一部分。”

  事件回顾

  1月24日,就在中国投资者还处于农历春节假期之际,纽交所的多只股票却因盘前交易波动异常而在开盘后瞬间停牌,其中包括一些大型蓝筹股。之后纽交所发布了251只受此次系统故障影响的股票名单,并对公开数据中的当日最高价和最低价进行了调整。

  纽约证券交易所总裁Lynn Martin随后表示,美股当天开盘出现的异常停牌事件是由于人为失误所致,问题的根源在于开盘时的“灾难恢复配置”——当地时间23日晚,纽交所对芝加哥站点的软件进行了例行维护,但本应关闭的备用站点直至次日开盘仍在运行。由于备用站点维护后未及时关闭,当纽约的主站点启动时,一些股票就像是已经开始交易了一样,并导致了此次系统故障。

  知情人士称,包括嘉信理财和Robinhood在内的美国知名零售券商,以及做市商Virtu Financial和Citadel Securities等,此后已陆续向纽交所提交了数千份索赔申请。

  根据纽交所有关提交索赔的第18条规则,纽交所必须在上月底之前对索赔进行评估,并决定赔偿金额。而对于那些不符合条件的约40%的索赔申请,投资者预计将面临困境,这其中主要包括那些因纽交所报价错误而在其他交易所触发的交易。

  知情人士还表示,目前谈判仍在进行中,包括做市商和零售经纪公司在内的纽交所客户,可以对纽交所的决定提出上诉,如果他们选择继续追究此事,相关具体的赔偿金额估算可能进一步延长。

  除了常规赔付客户的金额外,纽交所可能还将面临监管机构的额外索赔。美国监管机构在2014年出台了新的规则针对交易所的技术故障进行罚款。在2015年7月,纽约证券交易所就曾因为技术故障关闭交易了近四个小时,而成为第一个因为该规定被罚款的交易所。

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