重庆证监局对西南证券出具警示函
五大正规实盘配资平台排名
2024-03-31 16:45:17
0

  2月26日,重庆证监局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。重庆证监局表示,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

  重庆证监局表示,上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(2020年修订,证监会令第166号)第六条第四项、第二十六条第一款、第二十七条的规定,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(2020年修订,证监会令第166号)第三十二条第一款的规定,决定西南证券采取出具警示函的行政监管措施。

  同时,重庆证监局对西南证券一员工出具警示函。经查,刘杨在西南证券从业期间,存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。

  重庆证监局表示,上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第十七条第二款规定,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款的规定,决定对刘杨采取出具警示函的行政监管措施。

相关内容

跨越2023!“重磅”出炉...
2023年华尔街八大重磅新闻出炉! 有多少出乎你的意料? 困扰华尔...
2024-06-12 19:26:35
重庆证监局对西南证券出具警...
  2月26日,重庆证监局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决...
2024-03-31 16:45:17

热门资讯

重要数据意外降温,美元大跳水… 当地时间11月3日,美股三大股指集体上涨,均录得五连阳,周线齐创今年最佳单周表现。截至收盘,道指涨0...
中国东航:拟出资12亿元增资川...   中国东航(600115)12月29日晚间公告,公司与川航集团、南方航空、山东航空、银杏金阁分别按...
美股收盘涨跌不一 道指续创历史...   当地时间1月2日,美股三大股指涨跌不一,道指续创收盘历史新高。截至收盘,道指报37715.04点...
最高人民法院发布仲裁司法审查典...   中新网1月16日电据最高人民法院网站消息,最高人民法院16日发布十个仲裁司法审查典型案例。  最...
欧盟批准一项针对波兰玉米生产商...   据波兰通讯社消息,当地时间19日,欧盟宣布批准了一项面向波兰玉米生产者的价值2.3亿欧元的补贴计...
纽交所系统故障后续:数千份索赔...   据知情人士透露,因上个月纽约证券交易所交易系统严重故障而蒙受损失的投资者,可以收回他们的所有损失...
集运指数(欧线)主力合约盘中最...   上证报中国证券网讯(记者严晓菲)12月26日,集运指数(欧线)期货开盘不久快速拉升,主力合约24...
国内商品期市午盘多数上涨   每经AI快讯,国内商品期市午盘多数上涨,纤维板涨超5%;碳酸锂涨超3%;水果期货走高,红枣涨近3...
泰恩康:目前泰国“和胃整肠丸”...   每经AI快讯,有投资者在投资者互动平台提问:请问贵司收购和胃整肠丸后产品扩产的进度如何,生产线什...
江原道冬青奥会进行时   1月19日,第四届冬季青年奥林匹克运动会在韩国江原道开幕。历经2012年奥地利因斯布鲁克、201...